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编者按：2022年9月19日，深市期权新品种——创业板ETF期权(方向为创业板ETF，代码159915)、中证500ETF期权(方向为中证500ETF，代码159922)上市来往。为匡助投资者系统了解期权家具特征、感性参与期权来往、有用普及风险处理才略，深交所蚁集市集机构推出“期权入市手册”系列连载著作。今天是第六期，让咱们沿途了解深市期权投资者得当性处理的要求吧！
1. 股票期权市集的投资者分哪几类？
期权市集投资者分为个东说念主投资者、专科机构投资者和世俗机构投资者。其中，专科机构投资者包括生意银行、期权谋划机构、保障公司、相信公司、基金处理公司、财务公司、及格境外机构投资者等专科机构额外分支机构，以及证券投资基金、社保基金、养老基金、企业年金、相信谋划、财富处理谋划、银行及保障情愿家具以及由专科机构担任处理东说念主的其他基金大略寄托投资财富等。世俗机构投资者是指除专科机构投资者除外的机构投资者。
2. 个东说念主投资者参与期权来往需知足哪些条目？
个东说念主投资者参与深市期权来往，应当合适下列条目：
(1)苦求开户前20个来夙昔证券账户及资金账户内的财富日均不低于东说念主民币50万元(不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券)；
(2)在证券公司开户6个月以上并具有融资融券业务参与经历大略金融期货来往经历；大略在期货公司开户6个月以上并具有金融期货来往经历；
(3)具备期权基础常识，通过深交所认同的关系测试；
(4)具备深交所认同的期权模拟来往经历；
(5)具有相应的风险承受才略；
(6)无严重不良诚信纪录和法律、行政法则、部门规定、顺序性文献及深交所业务功令不容大略末端从事期权来往的情形；
(7)深交所功令的其他条目。
个东说念主投资者参与期权来往，应当通过时权谋划机构组织的期权投资者得当性综合评估。
已开立沪市滋生品合约账户且知足前述第(6)项条目的个东说念主投资者，视同合适深交所期权投资者得当性处理要求。
【小贴士】以上要求，不错简便概述为“五有一无”，即有财富、有经历、有常识、有教养、有风险承受才略和无积恶违章举止。
3. 世俗机构投资者参与期权来往，需知足哪些条目？
世俗机构投资者参与深市期权来往，应当合适下列条目：
(1)苦求开户前20个来夙昔证券账户及资金账户内的财富日均不低于东说念主民币100万元(不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券)；
(2)净财富不低于东说念主民币100万元；
(3)关系业务东说念主员具备期权基础常识，通过深交所认同的关系测试；
(4)关系业务东说念主员具备深交所认同的期权模拟来往经历；
(5)无严重不良诚信纪录和法律、行政法则、部门规定、顺序性文献及深交所业务功令不容大略末端从事期权来往的情形；
(6)深交所功令的其他条目。
已开立沪市滋生品合约账户且知足前述第(5)项条目的世俗机构投资者，视同合适深交所期权投资者得当性处理要求。
4. 什么是期权投资者得当性综合评估？
期权投资者得当性综合评估，是指期权谋划机构对个东说念主投资者的基本情况、投资经历、金融类财富现象、期权基础常识、风险承受才略和诚信现象等方面进行综合评估。个东说念主投资者参与期权来往，应当通过时权谋划机构组织的期权投资者得当性综合评估。世俗机构投资者和专科机构投资者免于得当性综合评估。
5. 什么是投资者分级处理？
期权谋划机构对个东说念主投资者参与期权来往的权限进行分级处理。个东说念主投资者苦求的来往权限级别分为一级、二级、三级来往权限。个东说念主投资者苦求各级别来往权限，应当在相应的常识测试中达到功令的及格分数，并具备相应的期权模拟来往经历。已开立沪市滋生品合约账户的投资者，不错在深市苦求与沪市有计划级别的来往权限及抓仓名额。
具有一级来往权限的个东说念主投资者，不错进行下列期权来往：
(1)在抓有期权合约方向时，进行相应数目的备兑开仓；
(2)在抓有期权合约方向时，进行相应数目的认沽期权买入开仓；
(3)对所抓有的合约进行平仓大略行权。
具有二级来往权限的个东说念主投资者，不错进行下列期权来往：
(1)一级来往权限对应的来往；
(2)买入开仓。
具有三级来往权限的个东说念主投资者，以及世俗机构投资者、专科机构投资者，不错进行下列期权来往：
(1)二级来往权限对应的来往；
(2)保证金卖出开仓。
个东说念主投资者的常识测试得益、期权模拟来往经历以及金融类财富现象发生变化，知足较高来往权限对应的经历要求的，不错向期权谋划机构苦求调高其来往权限。个东说念主投资者亦可向期权谋划机构苦求调低其来往权限，期权谋划机构应当笔据其要求调至相应级别。
6. 如何干预期权投资者常识测试？
期权投资者应当在期权谋划机构营业场面内干预常识测试，测试竣事后，投资者本东说念主和世俗机构投资者指定的关系业务东说念主员，应当在得益单上署名。
个东说念主期权投资者常识测试格式分为逐级进修和综合卷进修。关于聘任逐级进修的个东说念主投资者，干预并通过一级进修后，时间干预二级进修；干预并通过一级、二级进修后，时间干预三级进修。关于每个级别的进修，投资者均可屡次干预，直至得益及格。关于聘任综合卷进修的个东说念主投资者，也可屡次干预，得益及格奏凯获取三级的测试得益。世俗机构投资者指定的关系期权业务东说念主员均须本东说念主干预测试。